三威公司誠(chéng)信合規(guī)指南
依據(jù)企業(yè)普遍行為規(guī)范要求，制定本公司誠(chéng)信合要求指南，本指南適用于公司組織以及員工個(gè)體所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和行為的指導(dǎo)，必須嚴(yán)格加以遵守。
一、禁止不當(dāng)行為
在行為守則或類似文件、信息溝通中明文規(guī)定和明確禁止不當(dāng)行為（如欺詐、腐敗、串通和強(qiáng)迫行為）。
二、職責(zé)
創(chuàng)建和維護(hù)一種基于信任的包容性組織文化，鼓勵(lì)道德行為和守法承諾，對(duì)不當(dāng)行為絕不姑息。
（一）領(lǐng)導(dǎo)作用：公司高管、董事會(huì)或類似機(jī)構(gòu)應(yīng)全力、明確、公開(kāi)、積極地支持并承諾推動(dòng)誠(chéng)信合規(guī)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)計(jì)劃”）及其貫徹執(zhí)行，無(wú)論從形式上還是從實(shí)質(zhì)上。
（二）個(gè)人責(zé)任：遵守合規(guī)計(jì)劃是公司各級(jí)員工的強(qiáng)制性個(gè)人義務(wù)。
（三）合規(guī)職責(zé)：合規(guī)計(jì)劃的監(jiān)督和管理應(yīng)由一個(gè)或多個(gè)公司高級(jí)官員負(fù)責(zé)，該官員應(yīng)享有充分的自主權(quán)、足夠的資源和有效的執(zhí)行權(quán)。
三、合規(guī)計(jì)劃啟動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及檢查
要制訂一個(gè)合適的計(jì)劃，應(yīng)在綜合考慮公司規(guī)模、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)及其它特殊因素的基礎(chǔ)上，首先對(duì)公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)欺詐、腐敗或其它不當(dāng)行為的潛在可能進(jìn)行初步的（或更新的）綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，然后定期并在必要之時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行檢查和更新，以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)情況的發(fā)展變化。高管人員應(yīng)采用系統(tǒng)的方法監(jiān)督合規(guī)計(jì)劃，定期檢查合規(guī)計(jì)劃在預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和應(yīng)對(duì)各種不當(dāng)行為方面的適用性、充分性和有效性；同時(shí)也應(yīng)考慮合規(guī)領(lǐng)域的相關(guān)變化，以及國(guó)際和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的演變。如發(fā)現(xiàn)合規(guī)計(jì)劃存在缺陷，公司應(yīng)采取合理措施避免此類缺陷進(jìn)一步發(fā)生，這些措施包括對(duì)合規(guī)計(jì)劃做出必要的修改。
四、內(nèi)部政策
制訂實(shí)用有效的合規(guī)計(jì)劃，明確闡述相關(guān)價(jià)值、政策和程序，用以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和補(bǔ)救在公司/個(gè)人有效控制之下的任何形式的不當(dāng)行為。
（一）雇員盡職調(diào)查：審查目前或?qū)?lái)?yè)碛袥Q策權(quán)的員工，或能夠影響經(jīng)營(yíng)結(jié)果的員工，包括管理層和董事會(huì)成員，確定員工是否有不當(dāng)行為，或有其它與誠(chéng)信合規(guī)計(jì)劃相抵觸的行為。
（二）限制與前政府官員的關(guān)系安排：前政府官員辭職或退休后，應(yīng)限制同這些官員或與其有關(guān)聯(lián)的實(shí)體和個(gè)人簽訂雇傭合同或其它有報(bào)酬的協(xié)議，如果此類活動(dòng)或雇傭行為與這些官員在職期間的職能或監(jiān)督的職能直接相關(guān)，或者這些官員曾經(jīng)或仍然對(duì)該職能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
（三）饋贈(zèng)、接待、娛樂(lè)、旅行和開(kāi)支：針對(duì)饋贈(zèng)、接待、娛樂(lè)、旅行或其它費(fèi)用支出，應(yīng)建立控制手段和程序，確保開(kāi)支合理，而且不會(huì)對(duì)商業(yè)交易的結(jié)果造成不正當(dāng)?shù)挠绊懟蛴芍a(chǎn)生不正當(dāng)?shù)睦鎯?yōu)勢(shì)。
（四）政治捐款：僅可根據(jù)適用法律向政黨、政黨官員和候選人提供捐款，而且應(yīng)公開(kāi)披露所有的政治捐款（除非出于合法保密的需要）。
（五）慈善捐款和贊助：在公司的權(quán)力范圍內(nèi)，采取措施以確保公司的慈善捐助未被用作不當(dāng)行為的遮掩手段。除非出于合法保密的需要，否則所有的慈善捐款和贊助均應(yīng)公開(kāi)披露。
（六）好處費(fèi)：公司不應(yīng)支付任何好處費(fèi)。
（七）記錄保存：應(yīng)對(duì)合規(guī)計(jì)劃的各個(gè)方面進(jìn)行適當(dāng)?shù)赜涗洠ǜ鶕?jù)上述第4.3條至第4.6條所列事項(xiàng)或項(xiàng)目進(jìn)行支付的任何款項(xiàng)。
（八）欺詐、串通和強(qiáng)迫行為：應(yīng)采取特定的保障措施、方法和程序，發(fā)現(xiàn)和預(yù)防腐敗以及欺詐、串通和強(qiáng)迫行為。
五、針對(duì)業(yè)務(wù)伙伴的政策
對(duì)于那些與公司存在重要業(yè)務(wù)聯(lián)系，或公司能夠施以影響的業(yè)務(wù)伙伴，應(yīng)盡最大努力鼓勵(lì)其做出對(duì)等承諾，以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和補(bǔ)救不當(dāng)行為（如果業(yè)務(wù)伙伴是受控的分支機(jī)構(gòu)、合資企業(yè)、非公司社團(tuán)或類似實(shí)體，應(yīng)盡可能要求其做出對(duì)等承諾）。業(yè)務(wù)伙伴包括代理人、顧問(wèn)、咨詢專家、代表、經(jīng)銷商、承包商、分包商、供應(yīng)商、合資方以及其他第三方。
（一）業(yè)務(wù)伙伴盡職調(diào)查：在與業(yè)務(wù)伙伴建立關(guān)系之前以及在后續(xù)過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行有適當(dāng)記錄的、基于風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查（包括確認(rèn)任何未記錄在案的利益所有人或其他受益人）。應(yīng)避免同從事不當(dāng)行為或被懷疑從事不當(dāng)行為的承包商、供應(yīng)商和其他業(yè)務(wù)伙伴發(fā)生關(guān)聯(lián)（除非是在特殊情況下并且需要采取適當(dāng)?shù)木徑獯胧?/p>
（二）向業(yè)務(wù)伙伴告知誠(chéng)信合規(guī)計(jì)劃：將公司的合規(guī)計(jì)劃告知所有的業(yè)務(wù)伙伴，同時(shí)明確聲明，所有代表公司進(jìn)行的業(yè)務(wù)活動(dòng)都應(yīng)遵守該計(jì)劃。
（三）對(duì)等承諾：要求公司業(yè)務(wù)伙伴對(duì)等承諾遵守誠(chéng)信合規(guī)計(jì)劃。如果業(yè)務(wù)伙伴尚無(wú)誠(chéng)信合規(guī)計(jì)劃，則應(yīng)鼓勵(lì)其根據(jù)自身業(yè)務(wù)活動(dòng)和具體情況制訂健全有效的計(jì)劃。
（四）適當(dāng)文件：完整記錄公司同業(yè)務(wù)伙伴之間的關(guān)系。
（五）適當(dāng)報(bào)酬：確保對(duì)任何業(yè)務(wù)伙伴所支付的任何款項(xiàng)都是對(duì)該伙伴合法提供的貨物或服務(wù)的適當(dāng)和正當(dāng)?shù)膱?bào)酬，而且款項(xiàng)支付渠道是合法的。
（六）監(jiān)測(cè)/監(jiān)督：所有公司作為其中一方的合同，其履行過(guò)程均應(yīng)受到監(jiān)督，以盡可能地杜絕履行過(guò)程中的不當(dāng)行為。作為對(duì)業(yè)務(wù)伙伴關(guān)系定期檢查的一部分，公司同時(shí)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)伙伴的合規(guī)計(jì)劃和履約情況進(jìn)行監(jiān)督。
六、內(nèi)部控制
（一）財(cái)務(wù)制度：建立并維護(hù)有效的內(nèi)控體系，通過(guò)財(cái)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)制衡機(jī)制，對(duì)公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、記賬以及其它業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行制約。公司的內(nèi)控體系，尤其是會(huì)計(jì)和記賬，應(yīng)定期接受獨(dú)立的內(nèi)部和外部審計(jì)，為內(nèi)控體系的設(shè)計(jì)、執(zhí)行和效果提供客觀保證，并揭露任何與合規(guī)計(jì)劃相抵觸的行為。
（二）合同義務(wù)：雇傭合同和業(yè)務(wù)伙伴協(xié)議中應(yīng)明確約定關(guān)于不當(dāng)行為的合同義務(wù)、補(bǔ)救和/或懲罰措施（在業(yè)務(wù)伙伴協(xié)議中，應(yīng)針對(duì)業(yè)務(wù)伙伴的不當(dāng)行為制訂退出計(jì)劃，例如終止協(xié)議的契約權(quán)利）。
（三）決策程序：建立決策程序，使決策過(guò)程和決策人的資歷與業(yè)務(wù)的重要性和各種不當(dāng)行為的認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)稱。
七、培訓(xùn)與交流
采取切實(shí)合理的步驟，定期宣傳合規(guī)計(jì)劃，同時(shí)根據(jù)不同的需求、情況、職位和職責(zé)，為公司各級(jí)職員（尤其是從事高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的職員）提供有效培訓(xùn)并予以記錄，適當(dāng)時(shí)也可為業(yè)務(wù)伙伴提供培訓(xùn)。公司管理層須在年度報(bào)告中對(duì)合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行說(shuō)明，或公開(kāi)披露/宣傳合規(guī)計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)。
八、激勵(lì)機(jī)制
（一）獎(jiǎng)勵(lì)措施：對(duì)于公司各級(jí)遵守合規(guī)計(jì)劃的行為，應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制予以鼓勵(lì)和積極扶持，使合規(guī)計(jì)劃在公司內(nèi)得以全面推廣。
（二）懲戒措施：對(duì)于有不當(dāng)行為或有其它違反合規(guī)計(jì)劃行為的個(gè)人，包括高級(jí)官員和董事等各級(jí)人員，應(yīng)給予適當(dāng)懲戒（包括終止勞務(wù)合同）。
九、報(bào)告制度
（一）上報(bào)義務(wù)：應(yīng)告知全體職員，如遇任何與合規(guī)計(jì)劃相關(guān)的問(wèn)題，無(wú)論是本人行為還是他人行為，均有義務(wù)立即上報(bào)。
（二）指導(dǎo)建議：采取有效的措施和機(jī)制，為管理層、職員以及（在適當(dāng)情況下包括）業(yè)務(wù)伙伴提供關(guān)于遵守公司合規(guī)計(jì)劃的指導(dǎo)建議，包括當(dāng)其在外國(guó)管轄區(qū)遇到困難時(shí)，為其提供緊急建議。
（三）檢舉/熱線：對(duì)于受到上級(jí)指示或壓力卻不愿違反合規(guī)計(jì)劃的個(gè)人，或有意檢舉公司內(nèi)部違規(guī)行為的個(gè)人，應(yīng)為其提供溝通渠道（包括秘密渠道）及保護(hù)。公司須根據(jù)檢舉內(nèi)容采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施。
（四）定期驗(yàn)證：對(duì)于擁有決策權(quán)或能夠影響業(yè)務(wù)結(jié)果的所有相關(guān)人員，應(yīng)要求其定期(至少每年一次)提供書(shū)面證明，說(shuō)明其已經(jīng)參閱公司行為準(zhǔn)則并嚴(yán)格遵守合規(guī)計(jì)劃，而且已就公司其他職員或業(yè)務(wù)伙伴可能的違規(guī)行為，向公司內(nèi)部負(fù)責(zé)誠(chéng)信事宜的專職官員報(bào)告。
十、不當(dāng)行為的補(bǔ)救措施
（一）調(diào)查程序：公司應(yīng)執(zhí)行相關(guān)程序，對(duì)所報(bào)告或發(fā)現(xiàn)的不當(dāng)行為和其它違反合規(guī)計(jì)劃的行為進(jìn)行調(diào)查。
（二）應(yīng)對(duì)措施：一旦不當(dāng)行為得以確定，公司應(yīng)按照合理步驟，采取適當(dāng)?shù)募m正措施，防止出現(xiàn)類似甚至更為嚴(yán)重的不當(dāng)行為或者其它違反合規(guī)計(jì)劃的行為。
十一、集體行動(dòng)
在適當(dāng)情況下，積極與商業(yè)組織、工業(yè)團(tuán)體、專業(yè)協(xié)會(huì)及民間社會(huì)組織合作，鼓勵(lì)并協(xié)助其他實(shí)體制訂預(yù)防不當(dāng)行為的相關(guān)計(jì)劃，特別是那些尚未制訂完善合規(guī)計(jì)劃的中小企業(yè)和其他實(shí)體，已經(jīng)制訂合規(guī)計(jì)劃的大型企業(yè)，以及自愿合作的貿(mào)易協(xié)會(huì)和類似機(jī)構(gòu)。
重要崗位反腐承諾書(shū)
一、采購(gòu)崗位人員公開(kāi)承諾書(shū)
為了依法依規(guī)履行公司采購(gòu)職責(zé)，保證公司的采購(gòu)工作廉潔，樹(shù)立公司采購(gòu)合法合規(guī)形象，本人作如下保證：
一、嚴(yán)格遵守公司采購(gòu)規(guī)定和公司廉潔從業(yè)要求。認(rèn)真貫徹落實(shí)反商業(yè)賄賂文件精神和公司規(guī)范商業(yè)運(yùn)營(yíng)全部規(guī)定。
二、采購(gòu)過(guò)程中按公司規(guī)定格守公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的采購(gòu)原則。堅(jiān)持廉潔自律、不謀私利、遵紀(jì)守法的行為準(zhǔn)則。自覺(jué)抵制不正之風(fēng)。
三、在采購(gòu)活動(dòng)中有與自己有利害關(guān)系人的供應(yīng)商及附屬機(jī)構(gòu)參加投標(biāo)（談判、詢價(jià)）時(shí)，應(yīng)向公司報(bào)告，經(jīng)審核，并主動(dòng)回避。
四、尊重和維護(hù)各方面當(dāng)事的人權(quán)益，不對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別歧視對(duì)待。
五、在采購(gòu)活動(dòng)加嚴(yán)格遵守工作程序和相關(guān)公司管理規(guī)定，依規(guī)履職，在就公開(kāi)招標(biāo)方式的，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自使用其它方式采購(gòu)。
六、發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商有銷售活動(dòng)中有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或惡意串通等違規(guī)行為，就及加以制止，勸阻不成就及時(shí)向公司匯報(bào)。
七、在正常的商業(yè)活動(dòng)中有必要接受客戶的招待或禮品時(shí)，必須符合相關(guān)規(guī)定，且過(guò)程必須是可以完全公開(kāi)的正常行為，不會(huì)引起任何不適。
八、不利用采購(gòu)人員身份和工作便利謀取任何不當(dāng)利益。
九、本人認(rèn)真履行上述承諾，接受公司管理，如有違反，主動(dòng)接受公司處理或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
承諾人：
年 月 日
二、銷售人員承諾書(shū)
我作為三威公司的銷售人員，為做到廉潔從業(yè)，公開(kāi)做到如下承諾：
一、不以任何形式透露公司客戶、管理、技術(shù)、產(chǎn)品、銷售等商業(yè)秘密。
二、在公司產(chǎn)品調(diào)價(jià)公布前，不以任何明示、暗示等方式向客戶或他人透露。
三、不利用公司產(chǎn)品差價(jià)與親屬朋友及其開(kāi)辦的公司發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，不損害公司利益。
四、不貪污、侵占公司財(cái)產(chǎn)，不公款私存。
五、不以公司名義掛帳、賒欠。不從客戶處以任何名義借款、借物。
六、不以任何名義搞虛假報(bào)銷，報(bào)帳，套取出差費(fèi)。
七、不虛報(bào)、謊報(bào)、挪用業(yè)務(wù)費(fèi)。
八、不接受客戶的現(xiàn)金、物品、有價(jià)證券和高規(guī)格接待。
九、不將公司贈(zèng)送客戶的物品或客戶送公司的物品占為已有。
十、招待客戶必須符合公司規(guī)定。
十一、不介入客戶與公司購(gòu)銷行為無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
十二、不從事其它兼職工作，不推銷公司經(jīng)營(yíng)范圍以外的任何產(chǎn)品。
十三、本人認(rèn)真履行上述承諾，接受公司管理，如有違反，主動(dòng)接受公司處理或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
承諾人：
年 月 日
三、其它重要崗位反腐承諾書(shū)
按照企業(yè)合規(guī)有關(guān)關(guān)制度規(guī)定，我作為公司重要崗位人員，向公司和同事們作如下鄭重承諾：
一、嚴(yán)格遵守國(guó)家法律和企業(yè)合規(guī)制度，認(rèn)真履行員工守則，做到合法合規(guī)，廉潔從業(yè)。
二、忠實(shí)履行崗位職責(zé)，不利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)?shù)睦婕皳p害企業(yè)利益，不利用職務(wù)上的便利從事有償中介活動(dòng)和為親屬、特定關(guān)系人謀取利益。
三、正確行使業(yè)務(wù)處置權(quán)，不在企業(yè)日常管理和招標(biāo)活動(dòng)中發(fā)生任何違規(guī)違紀(jì)違法行為。
四、堅(jiān)決抵制商業(yè)賄賂，不收受任何業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位的財(cái)物，堅(jiān)決拒收任何現(xiàn)金、有價(jià)證券、貴重物品等。接受商業(yè)活動(dòng)的禮品和招待，必須符合企業(yè)合規(guī)范。
五、堅(jiān)持實(shí)事求是，不在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中弄虛作假，不假公濟(jì)私、化公為私；不侵害企業(yè)利益和員工合法權(quán)益。
六、以上承諾主動(dòng)接受企業(yè)組織和員工監(jiān)督，接受管理，如有違犯，主動(dòng)接受公司處罰或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
承諾人：
年 月 日
公司對(duì)外公開(kāi)反腐承諾書(shū)
根據(jù)企業(yè)做正確的事，我公司公開(kāi)向相關(guān)客戶及利害關(guān)系人作廉潔要求保證：
一、嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及反腐規(guī)定。
二、嚴(yán)格執(zhí)行合同，嚴(yán)格按合同辦事。
三、業(yè)務(wù)堅(jiān)持公開(kāi)、公正、誠(chéng)信和透明原則（法律認(rèn)定的商業(yè)機(jī)密和合同文件另有規(guī)定的除外），不損害國(guó)家和團(tuán)體的利益，不違反管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，不謀求企業(yè)的不正當(dāng)利益。
四、建立健全各項(xiàng)廉政制度，公司內(nèi)部積極開(kāi)展廉政教育，公示公司反腐責(zé)任人、反腐有關(guān)條款、反腐監(jiān)督部門和腐敗舉報(bào)電話等。
我企業(yè)就上述反腐承諾接受各方的監(jiān)督檢查。
監(jiān)督舉報(bào)申話：
舉報(bào)郵箱：